Compliance
pre-check

Информационный аудит рисков

Для граждан РФ (в том числе имеющих вторые гражданства и виды на жительство) стало проблематичным проходить процедуры комплаенса в западных государственных, финансовых и других структурах. Эта проблема дает о себе знать во время рассмотрения заявок на открытие счетов в банках, причем как в недружественных, так и в нейтральных странах. Отказы в сотрудничестве и заморозка активом в большинстве случаев связаны с попаданием в базы лиц, прямо или косвенно связанных с подсанкционными структурами, сотрудничестве с органами госвласти РФ и т.д.

Мы предлагаем клиентам анализ таких рисков с целью заранее установить – не попадаете ли вы под какие-либо ограничения и каким может быть вердикт комплаенс-подразделений в отношении вас. Таким образом вы сможете заранее оценить ваши риски и избежать проблем.

Для этого мы используем инструменты, которыми пользуются большинство национальных и международных государственных и правоохранительных органов, спецслужб, финансовых, корпоративных и прочих структур при проверке контрагентов и проведении процедуры комплаенса.

В первую очередь – это сервисы компаний
Refinitiv (World Check), LexisNexis (Risk Management Solutions/WorldCompliance Data),
предназначенные для риск-ориентированного скрининга
Эти онлайн-сервисы позволяют проводить проверку объектов (персон и компаний), в частности, по следующим ресурсам:
корпоративные базы данных для выявления данных о компаниях и аффилированных лицах (регистрационных данных, акционерах, бенефициарах, финансовой отчётности, негативных новостях и юридической истории) по большинству стран мира
идентификационные данные, содержащие более 5 миллионов профилей физических лиц и компаний
сводные данные санкционных списков (базы OFAC США и аналогичных ведомств в других странах, включая указания на персоны, прямо или косвенно связанные с лицами, находящимися под действием санкций, и на права собственности лиц, находящихся под действием санкций), национальные ограничительные («чёрные») списки, списки политических должностных лиц (PEP-листы)
данные по рискам, связанным с преступлениями по отмыванию денежных средств и коррупционным сделкам
информация о правоприменитель­ных мерах из более чем 1600 источников со всего мира, таких как документы Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC), ФБР и Управления по финансовому регулированию и надзору Великобритании (UK FCA)
базы публикаций СМИ (включая системы автоматизированного мониторинга и обнаружения компрометирующих материалов)
базы правовой информации

Все ресурсы обновляются в режиме онлайн и содержат актуальную на данный момент информацию. Используемые программные средства позволяют оперативно проводить поиск по большим информационным массивам с использованием средств визуализации.

Таким образом, мы можем провести предварительный информационный аудит, полностью аналогичный проверкам со стороны финансовых и иных учреждений. По итогам анализа его результатов мы можем предложить решения для нейтрализации информационных и репутационных рисков.

Помимо единовременной проверки, мы также можем проводить онлайн-мониторинг международных баз данных с оповещением клиента в случае его появления в различных ограничительных списках.

Вы также можете воспользоваться нашими услугами по проверке наличия физических лиц или компаний в западных санкционных базах данных, используемых комплаенс-службами.

Уточнить детали и договориться о начале сотрудничества можно с помощью:

E-mail: fininfopro@yandex.ru

Телефон: +7 906 944-40-11

Телеграм: fininfospecial